ПОЛОЖЕНИЕ

О

ДЕПОЗИТАРИИ

 

САМОСТОЯТЕЛЬНОМ СТРУКТУРНОМ ПОДРАЗДЕЛЕНИИ

Открытого акционерного общества

 «Евразийская валютно-фондовая инвестиционная биржа «Союз»

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Бишкек — 2019 год

 

 

 

 

 

 

  1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

 

1.1 Положение о Депозитарии — самостоятельном структурном подразделении Открытого акционерного общества «Евразийская валютно-фондовая инвестиционная биржа «Союз» (далее по тексту — Положение) определяет компетенцию, задачи, функции, обязанности, права, порядок формирования и деятельности самостоятельного структурного подразделения Депозитария Открытого акционерного общества «Евразийская валютно-фондовая инвестиционная биржа «Союз» (далее по тексту  – Биржа «Союз») и его должностных лиц.

  • Депозитарий является самостоятельным структурным подразделением Биржи;
  • Депозитарий возглавляет директор Депозитария, который по своей должности входит в Совет директоров Биржи «Союз»;
  • Осуществление депозитарной деятельности является исключительной функцией Депозитария;
  • Штатное расписание, формы и порядок оплаты труда работников Депозитария, регламент их труда определяется в соответствии с внутренними нормативными документами Биржи «Союз».

1.2. В настоящем Положении использованы следующие основные понятия:

депозитарий – самостоятельное структурное подразделение Биржи «Союз», который имеет лицензию на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг Кыргызской Республики, основной деятельностью которого являются:

— регистрация прав и (или) перехода прав на ценные бумаги;

— клиринг по сделкам с ценными бумагами;

— учёт и (или) хранение ценных бумаг и денежных средств депонентов на основании договора на депозитарное обслуживание;

клиринг ценных бумаг — система расчётов по операциям с ценными бумагами для определения и вычисления взаимных обязательств и требований участников операций с ценными бумагами, по итогам которых осуществляются необходимые операции по поставке ценных бумаг;

клиринг денежных средств — система расчётов взаимных обязательств и требований по переводу денежных средств, связанных с операциями по ценным бумагам, по итогам которых осуществляются необходимые операции по поставке денежных средств;

поставка ценных бумаг — передача прав на ценные бумаги путём переводов по счетам депо либо физической их передачи иным финансовым организациям;

собственник ценных бумаг — лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности;

депонент — лицо, которое на договорных основах пользуется услугами депозитария;

авторизованный депонент — депонент, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг;

неавторизованный депонент — депонент, не являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг;

договор на депозитарное обслуживание (далее — депозитарный договор) — договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности;

счёт депо — совокупность записей в учётных регистрах депозитария, обеспечивающая регистрацию реквизитов депонентов, учёт его ценных бумаг/денежных средств и ценных бумаг/денежных средств его клиентов, и фиксации прав, закреплёнными данными ценными бумагами;

авторизованный счёт депо — счёт депо авторизованного депонента, на котором ведётся отдельный учёт ценных бумаг и денежных средств депонента и ценных бумаг и денежных средств его клиентов;

неавторизованный счёт депо — счёт депо неавторизованного депонента, на котором ведётся учёт только собственных ценных бумаг и денежных средств депонента;

внутренние документы депозитария — утверждённые депозитарием документы по осуществлению депозитарной и сопутствующей ей деятельности, содержащие, в частности, установленные правила и стандарты ведения депозитарных операций и их учёта;

хранение ценных бумаг — депозитарная услуга по обеспечению сохранности вверенных на хранение ценных бумаг;

поручение депозитарию — документ, содержащий инструкции депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы последовательно связанных депозитарных операций.

 

  1. ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ ДЕПОЗИТАРИЯ

 

2.1. Основными задачами Депозитария являются:

  • организация и осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учёту;
  • учёт перехода прав собственности на ценные бумаги;
  • хранение ценных бумаг;
  • осуществлять защиту и конфиденциальность информации депонентов.

2.2. Депозитарий обязан обеспечить условия, необходимые для выполнения им своих функций, в том числе:

  • создания системы ведения учета депозитарных операций, обеспечивающих получение полной и достоверной информации о ценных бумагах в разрезе их владельцев, мест хранения и применяемых к ним депозитарных операций;
  • обеспечить условия обособленного хранения ценных бумаг и/или учёта прав на ценные бумаги каждого депонента, а также обособленного хранения ценных бумаг и/или учёта прав на ценные бумаги депонентов и ценных бумаг;
  • содействовать разработке и совершенствованию технологий проведения операций и документооборота Депозитария, включая процедуры отражения во внутренних документах Депозитария всех совершаемых операций, порядок обработки документов Депозитарием, разграничение полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов, в том числе в соответствии с условиями Положения по ЭДО;
  • разработать правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций, разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования указанной информации в собственных интересах Депозитарием, работниками Депозитария и третьими лицами в ущерб интересам депонентов;
  • соблюдать процедуры, препятствующих использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности, в целях, не связанных с указанной деятельностью;
  • определить систему мер, предусматривающих снижение рисков осуществления депозитарной деятельности, а также определить меры снижения рисков совмещения депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • разработать эффективную систему рассмотрения жалоб и запросов депонентов, используя цифровые методики и инновационные технологии;

2.3. Выполнение задач, предусмотренных пунктами настоящего Положения, осуществляются Биржей «Союз» при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

2.4. Особенности деятельности Депозитария устанавливаются Законом Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг», Депозитарий осуществляет действия по оказанию следующих видов услуг депонентам:

  • хранение ценных бумаг (документарных ценных бумаг и сертификатов ценных бумаг) и денежных средств депонентов;
  • передача информации, связанной с владением ценной бумагой, от эмитента (держателя реестра) депонентам/клиентам депонентов (далее клиент) и от депонентов (клиентов) эмитенту (держателю реестра) ценных бумаг;
  • по поручению депонента получение доходов по ценным бумагам, хранящимся в депозитарии, с последующим их переводом на денежные счета депонентов/клиентов;
  • учёт обременения (т.е. учёт наложения обязательств на ценные бумаги в случае оформления их под залог) ценных бумаг депонентов (клиентов) обязательствами, а также прекращения обязательств;
  • исполнение поручений по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств депонентов (клиентов);
  • передача сертификатов ценных бумаг по поручению депонентов (клиентов) третьим лицам;
  • проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность;
  • клиринг ценных бумаг и денежных средств;
  • инкассация и перевозка ценных бумаг;
  • изъятие из обращения сертификатов ценных бумаг в соответствии с условиями их обращения;
  • регистрация операций с ценными бумагами;
  • осуществление деятельности в качестве номинального держателя;
  • контроль за исполнением поручений по ценным бумагам и денежным средствам депонентов (клиентов);
  • обслуживание организатора торговли на рынке ценных бумаг — осуществление перехода прав на ценные бумаги по итогам торгов у организатора торговли на рынке ценных бумаг;
  • осуществление расчётов по операциям с ценными бумагами.

2.5. Все виды услуг, оказываемые депозитарием депонентам (клиентам), осуществляются в соответствии с внутренними документами Биржи «Союз»,  Депозитария и  Депозитарным договором.

 

  1. ФУНКЦИИ ДЕПОЗИТАРИЯ

 

3.1. Для выполнения возложенных на него задач Депозитарий осуществляет следующие функции:

  • предоставляет депонентам услуги по учёту и удостоверению прав на ценные бумаги, учёту и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;
  • ведёт счета депозитарного учёта и предоставляет депоненту информацию о состоянии счетов депо, открытых ему в Депозитарии;
  • предоставляет депоненту в порядке, установленном депозитарным договором, услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам;
  • оказывает сопутствующие услуги депоненту в соответствии с депозитарным договором.

3.2. Депозитарий проводит экспертизу и консультации для участников рынка ценных бумаг и работников Депозитария, использующих ценные бумаги в своей деятельности.

3.3. Депозитарий может взаимодействовать с профессиональными организациями участников фондового, финансового и рынка ценных бумаг непосредственно или оформляя юридически взаимоотношения через Биржу «Союз».

3.4. Депозитарий готовит справочную и отчётную документацию по запросам уполномоченного государственного органа исполнительной власти Кыргызской Республики  и подразделений Биржи, о своей деятельности.

3.5. Депозитарий может выполнять и иные услуги, связанные с осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренные законодательством Кыргызской Республики;

3.6. Депозитарий в своей деятельности взаимодействует с другими структурными подразделениями Биржи «Союз» и оказывает им содействие в предоставлении профессиональных документов информационного характера.

 

  1. ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ

 

4.1. Депозитарий по характеру своей деятельности обязан:

  • оказывать услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учёту и переходу прав на ценные бумаги в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного государственного органа исполнительной власти Кыргызской Республики;
  • обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и/или учёт прав на ценные бумаги депонентов, в этих целях Депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг депонентов, в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого Депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или счетов в другом Депозитарии, с переходом прав на счёт для собственных ценных бумаг, собственных ценных бумаг Биржи «Союз» и счёт для ценных бумаг депонентов;
  • обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и/или учёт прав на ценные бумаги каждого депонента от ценных бумаг других депонентов Депозитария, в частности, путём открытия каждому депоненту отдельного счёта депо;
  • обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг, в том числе путём получения информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от Депозитариев — депонентов данного Депозитария, депонентами которых являются владельцы ценных бумаг;
  • обеспечивать осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам в порядке, предусмотренном депозитарным договором с депонентом;
  • передавать депоненту принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения действия депозитарного договора или ликвидации Депозитария путём перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг либо открытия счёта в в другом Депозитарии, указанном депонентом, а также путём возврата сертификатов документарных ценных бумаг депоненту либо передачу их в другой Депозитарий, указанный депонентом (при этом перевод ценных бумаг депонента в другой Депозитарий, указанный депонентом, не осуществляется в случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Кыргызской Республики другой Депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Кыргызской Республики или на иных законных основаниях);

4.2. Депозитарий может совершать операции с ценными бумагами депонентов только по поручению этих депонентов или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок, установленный депозитарным договором.

4.3. Депозитарий должен осуществлять записи по счёту депо депонента только при наличии документов, являющихся основанием для совершения таких записей по Инструкции Биржи «Союз».

4.4. Депозитарий обязан регистрировать факты обременения ценных бумаг депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц в порядке, предусмотренном депозитарным договором.

4.5. Депозитарий обязан принимать все меры, предусмотренные законодательными актами Кыргызской Республики и иными нормативно-правовыми актами Кыргызской Республики, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя и в соответствии с депозитарным договором обеспечивать:

  • по поручению депонента перевод ценных бумаг на указанные депонентом счета депо, как в данном Депозитарии, так и в любой другой Депозитарий (при этом перевод ценных бумаг депонента в другой Депозитарий, указанный депонентом, не осуществляется в случаях, когда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Кыргызской Республики другой Депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами или на иных законных основаниях);
  • по поручению депонента перевод именных ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг;
  • приём ценных бумаг, переводимых на счета депонентов из других Депозитариев или от регистратора и/или из иной финансовой организации;
  • приём на хранение сертификатов ценных бумаг;
  • обеспечивать по требованию депонента выдачу сертификатов ценных бумаг.

4.6. Принимать все предусмотренные государственными законами Кыргызской Республики и её иными нормативными правовыми актами меры по защите интересов депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий.

4.7. В обязанности Депозитария входит:

  • обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги депонентов, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей. В частности, все документы, журналы, отчетные материалы и записи депозитарного учета должны храниться в Депозитарии не менее трёх лет с даты поступления документа в Депозитарий, внесения последних изменений или корректировки записи. По истечении этого периода все материалы депозитарного учета должны быть переданы в архив, где хранятся не менее пяти лет;
  • обеспечивать защиту и конфиденциальность информации путём установления во внутренних документах Депозитария порядка доступа работников Депозитария к информации, касающейся депозитарной деятельности;
  • предоставлять депоненту отчёты о проведенных операциях с ценными бумагами депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии (при этом отчёты и документы предоставляются в сроки, установленные депозитарным договором);
  • обеспечивать условия для проведения контроля осуществления депозитарной деятельности. При проведении проверки Депозитарий обязан предоставить лицам, уполномоченным лицензирующим органом, документы и информацию, связанные с осуществлением депозитарной деятельности;
  • уведомлять своих депонентов в случае совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг о таком совмещении;
  • вести аналитический и синтетический депозитарный учёт;
  • взаимодействовать с реестродержателями и депозитариями – корреспондентами по вопросам учёта прав на ценные бумаги, а также дивидендов, корпоративных действий и т.п. и хранение первичных документов по этим вопросам;
  • подготовка депозитарной отчётности для депонентов, вышестоящего руководства и регулирующих органов;
  • соблюдение требований законодательства Кыргызской Республики о ценных бумагах, и иных государственных нормативных правовых актов Кыргызской Республики.

 

 

  1. ПРАВА ДЕПОЗИТАРИЯ

 

5.1. Депозитарий вправе использовать в своей деятельности цифровые технологии создавать электронный депозитарий  и вести учёт депозитных операций в соответствии с условиями Положения по ЭДО, в том числе оцифровывать ценные бумаги на бумажном носителе.

5.2. Депозитарий вправе осуществлять действия с ценными бумагами по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором.

5.3. Депозитарий имеет право оказывать депоненту на основании депозитарного договора сопутствующие услуги, повышающие качество депозитарного обслуживания.

5.4. Депозитарий может становиться депонентом другого Депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг депонентов, депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора.

5.5. Депозитарий вправе получать от эмитентов или регистраторов информацию и документы, касающиеся ценных бумаг депонентов.

5.6. Осуществлять свою деятельность в качестве номинального держателя.

5.7. Депозитарий может совершать иные действия, связанные с осуществлением депозитарной деятельности в соответствии с законодательством Кыргызской Республики и иных нормативных правовых актов уполномоченного государственного органа исполнительной власти Кыргызской Республики с целью обеспечения интересов депонентов.

 

  1. РУКОВОДСТВО ДЕПОЗИТАРИЕМ И ТРЕБОВАНИЯ ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К РАБОТНИКАМ ДЕПОЗИТАРИЯ

 

6.1 Депозитарий возглавляет руководитель, который назначается на должность и освобождаемый от должности Генеральным директором Биржи. Руководитель Депозитария подчиняется непосредственно Генеральному директору;

6.2. Штатное расписание, формы и порядок оплаты труда работников Депозитария, регламент их труда определяется в соответствии с нормативными документами Биржи.

6.3. Пределы полномочий руководителя Депозитария определяются настоящим Положением и должностной инструкцией.

6.4. Руководитель и специалисты Депозитария в своей деятельности руководствуется законодательством Кыргызской Республики и внутренними нормативными правовыми актами Биржи, регламентирующими осуществление депозитарной деятельности, а также Уставом Биржи, настоящим Положением, депозитарным договором с депонентом и другими локальными нормативными документами Биржи.

6.5. Руководитель и специалисты Депозитария должны отвечать квалификационным требованиям, установленным нормативными правовыми актами Кыргызской Республики.

 

  1. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ДРУГИМИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ БИРЖИ И УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

 

7.1. В своей деятельности Депозитарий технологически взаимодействует с Союзом по содействию социально-экономическому развитию регионов «Евразийский Инвестиционный Союз», филиалами, дополнительными и операционными офисами Биржи «Союз» и следующими внутренними подразделениями Биржи «Союз»:

  • Административным Аппаратом Биржи «Союз»;
  • Специализированными Комитетами Биржи «Союз»:
  • Комитетом по аккредитации;
  • Комитетом Листинга;
  • Комитетом Котировок;
  • Комитетом Оценки;
  • Эмиссионным Комитетом;
  • Департаментами Биржи:
  • Департаментом информационного обслуживания;
  • Валютным Департаментом;
  • Департаментом Фондового рынка;
  • Департаментом Аудита и бухгалтерского учёта;
  • Биржевым Арбитражем;
  • Клиринговой палатой и Электронной Платёжной Системой.

7.2. Депозитарий обеспечивает целостность и защищённость системы учёта и отчётности по депозитарным операциям с ценными бумагами и денежными средствами.

7.3. Контроль за осуществлением депозитарием деятельности производится Биржей на основании законодательных актов изданных уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг в установленном нормативными и правовыми актами Кыргызской Республики порядке.

7.4. Депозитарии представляет Бирже отчёт на основании которого Биржа готовит и передаёт свой отчёт в уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг отчётность предоставляется Биржей в порядке установленном нормативными правовыми актами Кыргызской Республики.

7.5. За нарушения требований нормативных правовых актов Кыргызской Республики руководство и сотрудники депозитария несут ответственность в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. В случае выявления фактов нарушения депозитарием требований нормативных правовых актов Кыргызской Республики уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг принимает меры в его отношении в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

7.6. Все внутренние документы Депозитария, регулирующие профессиональную деятельность, должны соответствуют нормативным правовым актам Кыргызской Республики.

7.7. Реорганизация депозитария осуществляется в порядке и на условиях, предусмотренных внутренними документами Биржи и нормативными правовыми актами Кыргызской Республики.