ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ,

КОТОРЫЕ ДЕПОНЕНТЫ ДОЛЖНЫ ЗАПОЛНЯТЬ

Приложение No 2

к Инструкции по депозитарному обслуживанию клиентов

ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

 

Содержание

  1. Анкета депонента юридического лица A-01 3
  2. Анкета депонента физического лица A-02 5
  3. Анкета распорядителя счета депо A-03 7
  4. Анкета раздела счета депо A-04 9
  5. Анкета залогового раздела счета депо A-05 10
  6. Реквизиты владельцев ценных бумаг для возврата ценных бумаг A-06 12
  7. Анкета Оператора счета депо А-07 13
  8. Поручение на открытие счета депо P-01 15
  9. Поручение на отмену назначения распорядителя счета депо P-02 16 
  10. Поручение на прием на учет и хранение/снятие с учета и хранения ценных бумаг P-03 17
  1. Поручение на проведение инвентарной операции с документарными ценными бумагами P-04 19
  1. Поручение на прием на учет и хранение/снятие с учета и хранения документарных ценных бумаг P-05 20
  1. Поручение на перемещение ценных бумаг (изменение места хранения ценных бумаг) P-06 21 
  1. Поручение на перевод ценных бумаг между разделами счета депо P-07 23 

  2. Поручение на перевод ценных бумаг между счетами депо Депонентов P-08-24 
  1. Залоговое поручение P-09 26
  2. Поручение на внесение изменений в Анкету Депонента P-10 27
  3. Поручение на проведение информационной операции P-11 28
  4. Поручение на отмену периодической информационной операции P-12 29
  5. Поручение на закрытие счета депо P-13 30
  6. Поручение на отмену P-14 31 
  7. Поручение на списание ценных бумаг с субсчетов депо в связи с их возвратом Р-15 32 
  1. Отчет о совершении депозитарных операций R-01 33
  2. Отчет по операциям за период R-02 34
  3. Отчет о совершении депозитарных операций R-03 35
  4. Отчет по операциям за период R-04 36
  5. Выписка по счету депо R-05 37

Форма А-01

АНКЕТА ДЕПОНЕНТА юридического лица

Дата заполнения: ____/____/________ г.

Цель предоставления: Открытие счета депо Изменение реквизитов счета депо

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование на русском языке Сокращенное наименование на русском языке Полное наименование на английском языке ИНН или аналогичный учетный номер плательщика депонент- нерезидента, присвоенный в стране регистрации этого депонент- нерезидента Юрисдикция

Сведения о государственной регистрации

Для юридических лиц, зарегистрированных до

Номер государственной регистрации

Дата государственной регистрации Наименование регистрирующего органа ОКПО

Адресные реквизиты

Место нахождения Фактический адрес (если не совпадает с указанным выше) Адрес для предоставления корреспонденции Телефон Факс E-mail

Банковские реквизиты для перечисления доходов по ценным бумагам

Банк БИК/SWIFT

Валюта счета

Номер счета

Корреспондентский счет

Получатель платежа ИНН получателя платежа

Сведения о лицензиях

Вид лицензируемой деятельности

Номер лицензии

Дата выдачи

Государственный орган, выдавший лицензию

Способ обмена документами

В офисе депозитария Заказное письмо ЭДО ____________________________________ No соглашения/договора_________________ от ______________

 

Сведения о лице, имеющем право действовать от имени Депонента без доверенности

ФИО (полностью), должность

М.П.

Подпись Депонента ____________________ ______________________/_______________________

Должность ФИО

М.П.

Основания полномочий ______________________________________________________________________

наименование, номер, дата документа

Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер Дата входящего Исполнитель Дата операции ____/____/________ г. Номер счета депо

 

Форма А-02

АНКЕТА ДЕПОНЕНТА физического лица

Дата заполнения: ____/____/________ г.

Цель предоставления: Открытие счета депо Изменение реквизитов счета депо

Номер счета депо

Депонент

Фамилия Имя Отчество

(при наличии) Дата рождения Место рождения Гражданство ИНН

(при наличии) Вид документа, удостоверяющего личность

Серия Номер

Кем выдан документ

Код подразделения

Дата выдачи Действителен до

Данные миграционной карты номер карты иностранного гражданина, лица без гражданства

Номер Дата начала срока

пребывания

Дата окончания срока пребывания

Вид документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) иностранного гражданина/лица без гражданства

Серия Номер

Дата начала срока действия права пребывания (проживания)

Дата окончания срока действия права пребывания (проживания)

Адрес регистрации Адрес фактического места жительства Телефон Факс E-mail

Сведения о государственной регистрации физического лица — ИП

Государственный регистрационный номер (

Дата регистрации

Наименование регистрирующего органа

КПП (при наличии)

ОКПО

Место нахождения Фактический адрес (если не совпадает с указанным выше) Адрес для предоставления корреспонденции Телефон Факс E-mail

Банковские реквизиты для перечисления доходов по ценным бумагам

Банк БИК/SWIFT

Валюта счета

Номер счета Корреспондентский счет Получатель платежа

ИНН получателя платежа

 

 

 

Способ обмена документами

В офисе депозитария Заказное письмо ЭДО ____________________________________ No соглашения/договора_________________ от ______________

Принадлежность публичному должностному лицу

Является ли физическое лицо должностным лицом публичных международных организаций, лицом, замещающим (занимающим) государственные должности Кыргызской Республики, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Кыргызской Республики или Правительством Кыргызской Республики, (подчеркнуть нужное, если отмечено «ДА»)

Да Нет Принадлежность к иностранному публичному должностному лицу

Является ли физическое лицо иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ), супругом или близким родственником ИПДЛ: родителем/ сыном/ дочерью/ дедушкой/ бабушкой/ внуком/ братом или сестрой (полнородным или неполнородным)/ усыновителем или усыновленным (подчеркнуть нужное, если отмечено «Да»)

Да Нет

Согласие на обработку персональных данных

Настоящим, в соответствии с положением о депозитарной деятельности утвержденного постановлением Правительства Кыргызской Республики N 344 от 24 июня 2011 года даю согласие ОАО Евразийская валютно-фондовая инвестиционная биржа «Союз» (юридический адрес: Кыргызская Республика, г. Бишкек, ул. Кулатова д. 8/1, каб. 38, фактический адрес: Кыргызская Республика, г. Бишкек, ул. Турусбекова 109/1, каб.512) на обработку указанных в настоящей анкете моих персональных данных в целях оказания депозитарных услуг Депоненту. Действия с персональными данными включают в себя: сбор, запись, систематизацию, накопление, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, передачу (предоставление, доступ), обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение, хранение всех предоставленных мной персональных данных, с использованием средств автоматизации и/или без использования таких средств. Обработка персональных данных осуществляется с применением следующих способов, но не ограничиваясь ими: хранение, запись на электронные носители и их хранение, составление перечней, маркировка. Согласие действует на период: до истечения пяти лет после закрытия счета депо. Согласие может быть отозвано мной в любое время на основании моего письменного заявления.

Подпись Депонента:___________________________ ФИО

Депонент

ФИО

Подпись Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер Дата входящего Исполнитель Дата операции ____/____/________ г. Номер счета депо

Форма А-03

АНКЕТА РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО

Дата заполнения: ____/____/________ г.

Цель предоставления: назначение распорядителя изменение реквизитов распорядителя

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование на русском языке

Распорядитель

Фамилия Имя Отчество

(при наличии) Дата рождения Место

рождения Гражданство ИНН

(при наличии) Вид документа, удостоверяющего личность

Серия Номер

Кем выдан документ Код

подразделения

Дата выдачи Действителен до Вид документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) иностранного гражданина/лица без гражданства в КР

Серия Номер

Дата начала срока действия права пребывания (проживания)

Дата окончания срока действия права пребывания (проживания)

Адрес регистрации

Адрес фактического места жительства Телефон Факс E-mail

Сведения о полномочиях

Основание Срок действия полномочий

Принадлежность к публичному должностному лицу

Является ли физическое лицо должностным лицом публичных международных организаций, лицом, замещающим (занимающим) государственные должности Кыргызской Республики, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом или Правительством Кыргызской Республики, Кыргызской Республики (подчеркнуть нужное, если отмечено «ДА»)

Да Нет

Принадлежность к иностранному публичному должностному лицу

Да Является ли Распорядитель иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ), супругом или близким родственником ИПДЛ: родителем/ сыном/ дочерью/ дедушкой/ бабушкой/ внуком/ братом или сестрой (полнородным или неполнородным)/ усыновителем или усыновленным (подчеркнуть

Нет нужное, если отмечено «Да»)

Согласие на обработку персональных данных

Настоящим, в соответствии с положением о депозитарной деятельности утвержденного постановлением Правительства Кыргызской Республики N 344 от 24 июня 2011 года даю согласие ОАО Евразийская валютно-фондовая инвестиционная биржа «Союз» (юридический адрес: Кыргызская Республика, г. Бишкек, ул. Кулатова д. 8/1, каб. 38, фактический адрес: Кыргызская Республика, г. Бишкек, ул. Турусбекова 109/1, каб.512.) на обработку указанных в настоящей анкете моих персональных данных в целях оказания депозитарных услуг Депоненту. Действия с персональными данными включают в себя: сбор, запись, систематизацию, накопление, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, передачу (предоставление, доступ), обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение, хранение всех предоставленных мной персональных данных, с использованием средств автоматизации и/или без использования таких средств. Обработка персональных данных осуществляется с применением следующих способов, но не ограничиваясь ими: хранение, запись на электронные носители и их хранение, составление перечней, маркировка. Согласие действует на период: до истечения пяти лет после закрытия указанного в настоящей анкете счета депо. Согласие может быть отозвано мной в любое время на основании моего письменного заявления.

Подпись Распорядителя: ___________________________ /ФИО

Подпись Распорядителя: ____________________

Подпись Депонента: ____________ ____________/____________

должность ФИО

М.П. Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер Дата входящего Исполнитель Дата

операции

____/____/________ г.

Номер счета депо

 

Форма А-04

АНКЕТА раздела счета депо

Дата заполнения: ____/____/________ г.

Цель предоставления:

открытие раздела счета депо

изменение реквизитов раздела счета депо

закрытие раздела счета депо

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование Депонента

Тип раздела

торговый

Депонент поручает осуществлять по торговому счету Депонента записи о зачислении/списании ценных бумаг по результатам клиринга на основании:

отчета/выписки расчетного депозитария по указанному торговому разделу

поручения Депонента

репо

длительного хранения

иной ___________________________________________

Номер раздела

Наименование раздела

Условия раздела Код Участника торгов1 Наименование репо2 контрагента по сделке

Срок обременения2 Иные условия

Инициатор операции

Инициатор операции Депонент

Администрация

Иное ___________________________________________ Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П. Уполномоченное лицо контрагента по сделке репо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица контрагента по сделке репо

М.П.

Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер

Дата входящего

Исполнитель Дата операции ____/____/________ г.

Номер счета депо

1Обязательно для заполнения в случае открытия/изменения торгового раздела 2Обязательно для заполнения в случае открытия/изменения раздела репо

 

Форма А-05

АНКЕТА залогового раздела счета депо

Дата заполнения: ____/____/________ г. Цель предоставления:

закрытие раздела счета депо

Номер счета депо

Депонент Полное наименование Депонента Номер раздела Наименование раздела

Условия раздела Наименование Залогодержателя

Основание возникновения обременения (залога)

открытие раздела счета депо

изменение реквизитов раздела счета депо

Договор No _______ от __________ Место заключения __________ (при наличии)

В силу закона

Специальная передаточная залоговая надпись

— иное Ценные бумаги (предмет залога)

Эмитент/ФИО Вид, категория (тип) ценных

должника3 Государственный бумаг)

регистрационный номер ЦБ

Количество ценных бумаг, шт.

Срок залога Условия Допускается передача ЦБ без согласия Залогодержателя

Последующий залог ЦБ запрещен

Последующий залог ЦБ допускается с предварительного согласия Залогодержателя

Иные условия _(указать)__________________________________________ Условия реализации ЦБ Судебный порядок

Внесудебный порядок: Продажа на торгах

Оставление за Залогодержателем

Продажа Залогодержателем или комиссионером третьему лицу

иное (указать) Содержание специальной передаточной залоговой надписи

«После «___»________20___г. (Наименование Залогодателяпредоставляет (Наименование Залогодержателя), являющемуся залогодержателем закладной, учитываемой на счете депо залогодателя No_______________, право продать закладную, а Депозитарию по истечении указанного срока поручает на основании распоряжения (Наименование Залогодержателя) списать закладную со счета депо Залогодателя No____________. »

Условия прекращения залога, предусмотренные договором (при наличии таковых), Уполномоченное лицо Залогодержателя Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица Залогодержателя

М.П.

Инициатор операции

Инициатор операции Депонент

Администрация

Иное ___________________________________________ Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П.

Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер

Дата входящего

Исполнитель Дата операции ____/____/________ г.

Номер счета депо

3 Указывается для закладных

 

Форма А-06

РЕКВИЗИТЫ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ для возврата ценных бумаг

Дата поручения: ____/____/________ г. Номер поручения: ___________________

Тип реквизитов: Реквизиты относятся ко всем ценным

бумагам, учитываемым на разделе транзитного счета депо УК (только для перевода на счет депо)

Различные реквизиты для ценных бумаг

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование (ФИО)

Ценные бумаги

Номер раздела счета депо

Место хранения Вид,

категория (тип) ценных бумаг

Государственный регистрационный номер ценных бумаг

Количество ценных бумаг, шт.

Количество ценных Наименование счета Номер

депо Раздел счета

бумаг, прописью Реквизиты для перевода

Полное наименование (ФИО) Счет депо/ Лицевой счет

Номер раздела счета депо

Тип места хранения Депозитарий Код клиента1__________________________

Реестродержатель Наименование места хранения

Номер счета места хранения Дополнительные реквизиты

Документы – основания для проведения операции

Наименование Дата Номер

Инициатор операции

Инициатор операции Депонент

Администрация

Иное __________________________________________

Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П. Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер

Дата входящего

Исполнитель Дата операции ____/____/________ г.

Номер счета депо

Отметка о согласовании отдела контроля Согласовано

Отказано (дата) (подпись) (ФИО)

Форма А-07

АНКЕТА Оператора счета депо

Дата заполнения: ____________ 20__ г.

Цель предоставления: назначение оператора

счета депо

Изменение реквизитов оператора счета депо

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование на русском языке

Прошу назначить Оператором счета депо (отметить тип соответствующих счетов депо) с предоставлением полномочий, перечисленных в прилагаемой доверенности.

Счета депо владельца Раздела счета депо ________________

Счета депо доверительного управляющего

Счета депо номинального держателя

Депозитарный договор (Договор о междепозитарных отношениях) No__________________ от _________ г.

Следующее лицо («Оператор счета депо»):

Оператор счета депо

Полное наименование на русском языке Сокращенное наименование на русском языке Полное наименование на английском языке ИНН или аналогичный учетный номер плательщика депонент- нерезидента, присвоенный в стране регистрации этого депонент- нерезидента Юрисдикция

Сведения о государственной регистрации

Для юридических лиц, зарегистрированных до

Номер государственной регистрации

Дата государственной регистрации Наименование регистрирующего органа

ОКПО

Адресные реквизиты

Место нахождения Фактический адрес (если не совпадает с указанным выше) Адрес для предоставления корреспонденции Телефон Факс E-mail

Сведения о лицензиях

Вид лицензируемой деятельности

Номер лицензии Дата

выдачи

Государственный орган, выдавший лицензию

Способ обмена документами

В офисе депозитария Заказное письмо ЭДО ____________________________________ No соглашения/договора_________________ от ______________

Сведения о лице, имеющем право действовать от имени Оператора счета депо без доверенности ФИО (полностью), должность

Образец печати

Подпись Оператора счета депо _____________________________ _____________________________

Основания полномочий _______________________________________________________

наименование, номер, дата документа

Документы, подтверждающие полномочия Оператора счета депо:

  1. Доверенность No______ от______ г. 2. Договор с Оператором счета депо No__ от _____г.

Дата:______20__ г.

Подпись Депонента___________ _______

М.П. Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер Дата входящего Исполнитель Дата операции ____/____/________ г. Номер счета депо

15

Форма Р-01

ПОРУЧЕНИЕ на открытие счета депо

Дата поручения: ____/____/________ г. Номер поручения: ___________________

Договор

Вид договора Депозитарный

Междепозитарный

Об оказании услуг специализированного депозитария Дата договора ____/____/________ г. Номер договора

Депонент

Полное наименование Депонента Вид счета депо Владелец

Доверительный управляющий Номинальный держатель Торговый Транзитный Иной ___________________________________________ Информация для открытия торгового счета депо

Тип торгового счета депо Владелец

Доверительный управляющий Номинальный держатель Иной ___________________________________________ Наименование клиринговой организации, по распоряжению (с согласия) которой совершаются операции по торговому счету депо Расчетный депозитарий

Инициатор операции

Инициатор операции Депонент

Администрация Иное ___________________________________________ Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П. Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер Дата входящего Исполнитель Дата операции ____/____/________ г. Номер счета депо

 

Форма Р-02

ПОРУЧЕНИЕ на отмену назначения распорядителя/операторасчета депо

Дата поручения: ____/____/________ г. Номер поручения: ___________________

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование (ФИО)

Распорядитель

ФИО

Оператор

Наименование

Инициатор операции

Инициатор операции Депонент

Администрация Иное ___________________________________________ Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П.

Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер

Дата входящего

Исполнитель Дата операции ____/____/________ г.

Номер счета депо

 

Форма Р-03 ПОРУЧЕНИЕ на прием на учет и хранение/снятие с учета и хранения ценных бумаг

Дата поручения: ____/____/________ г. Номер поручения: ___________________

Тип операции: прием на учет и хранение снятие с учета и хранения

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование (ФИО)

Ценные бумаги

Номер раздела счета депо

Место хранения

Вид, категория Эмитент

(тип) ценных бумаг

Государственный регистрационный номер (ISIN – для иностранных ценных бумаг)

Количество Номер

ценных Наименование

счета

бумаг, шт.

Количество ценных бумаг, прописью депо

Раздел счета

Контрагент

Полное наименование (ФИО) Тип места хранения Депозитарий Код клиента1__________________________

Реестродержатель Наименование места хранения

Номер счета места хранения

Счет депо/ Лицевой счет Номер раздела счета депо Дополнительные реквизиты

Условия расчетов

Поставка ценных бумаг

Свободная поставка

Поставка против платежа

Иное __________________

Дата сделки _____________________

Дата расчетов _____________________ Сумма сделки2 (цифрами) (прописью) (валюта) Место расчетов

Наличие обременения

ЦБ обременены Договор ________________ No _______________ от ___________________ ЦБ не обременены

Документы – основания для проведения операции

Наименование Дата Номер

Инициатор операции

Инициатор операции Депонент

Администрация

Иное __________________________________________

Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П.

1Обязательно для заполнения в случае перерегистрации прав собственности на ценные бумаги в реестре владельцев именных ценных бумаграсчетах на условиях поставки против платежа

Депонент-Залогодатель3

Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П.

Залогодержатель4

Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П.

Контрагент по сделке РЕПО5

Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П. Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер

Дата входящего

Исполнитель Дата операции ____/____/________ г.

Номер счета депо

Отметка о согласовании отдела контроля Согласовано

Отказано (дата) (подпись) (ФИО)

3Заполняется в случае приема на хранение заложенных ценных бумаг 4Заполняется в случае снятия с хранения заложенных ценных бумаг 5Заполняется в случае снятия с хранения ценных бумаг, полученных по первой части договора РЕПО

Форма Р-04

ПОРУЧЕНИЕ на проведение инвентарной операции с документарными ценными бумагами

Дата поручения: ____/____/________ г. Номер поручения: ___________________

Тип операции: прием на учет и хранение сертификатов ценных бумаг

снятие с учета и хранения сертификатов ценных бумаг

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование (ФИО)

Ценные бумаги

Номер раздела счета депо

Место хранения Наименование

Количество

ценной бумаги

Количество ценных бумаг, шт.

ценных бумаг, прописью

Количество приложений, шт.

Количество Наименование счета Номер

депо

Раздел счета

приложений, прописью ФИО должника Государственный регистрационный номер

Прилагаемые документы

Дата Номер Код

Вноситель/получатель ценных бумаг

Наименование / ФИО ИНН / Данные документа, удостоверяющего личность Основание полномочий

Дополнительные условия

Дата исполнения поручения Дополнительные условия

Документы – основания для проведения операции

Наименование Дата Номер

Инициатор операции

Инициатор операции Депонент

Администрация

Иное __________________________________________

Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П. Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер

Дата входящего

Исполнитель Дата операции ____/____/________ г.

20

Форма Р-05

ПОРУЧЕНИЕ на прием на учет и хранение/снятие с учета и хранения документарных ценных бумаг

Дата поручения: ____/____/________ г. Номер поручения: ___________________ Тип операции: прием на учет и хранение снятие с учета и хранения

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование (ФИО)

Ценные бумаги

Номер раздела счета депо

Место хранения Наименование

Количество

ценной бумаги

Количество ценных бумаг, шт.

ценных бумаг, прописью

Количество приложений, шт.

Количество

Наименование счета Номер

депо

Раздел счета

приложений, прописью ФИО должника Государственный регистрационный номер Прилагаемые документы

Дата Номер Код

Контрагент

Полное наименование (ФИО) Счет депо Номер раздела счета депо Наименование места хранения

Номер счета депо в месте хранения Раздел счета депо в месте хранения

Условия расчетов

Дата проведения операции

Дополнительная информация

Наличие обременения

ЦБ обременены Договор ________________ No _______________ от ___________________ ЦБ не обременены

Документы – основания для проведения операции Наименование Дата Номер

Инициатор операции Инициатор операции Депонент

Администрация

Иное __________________________________________ Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П.

Залогодержатель1 Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П. Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз» Входящий номер

Дата входящего

Исполнитель Дата операции ____/____/________ г.

Номер счета депо

1Заполняется в случае снятия с хранения заложенных ценных бумаг

 

Форма Р-06

ПОРУЧЕНИЕ на перемещение ценных бумаг (изменение места хранения ценных бумаг)

Дата поручения: ____/____/________ г. Номер поручения: ___________________ Тип операции: перемещение ценных бумаг

Депонент

Полное наименование (ФИО) Номер счета депо (текущее место хранения ценных бумаг) Номер счета депо (новое место хранения ценных бумаг)

Ценные бумаги1

Номер раздела счета депо

Место хранения

Вид, категория Эмитент

(тип) ценных бумаг

Государственный регистрационный номер (ISIN – для иностранных ценных бумаг)

Количество ценных бумаг, шт.

Количество Номер

ценных бумаг, Наименование

счета

прописью депо

Раздел счета

Ценные бумаги2

Номер раздела счета депо

Место хранения Наименование

ценной бумаги

Количество

Количество

ценных бумаг, шт.

ценных бумаг, прописью

Количество приложений, шт.

Количество Номер

приложений, Наименование

счета

прописью депо

Раздел счета

ФИО должника Государственный регистрационный номер Прилагаемые документы

Дата Номер Код

Новое место хранения ценных бумаг

Номер раздела счета депо

Тип места хранения Депозитарий Код клиента__________________________

Реестродержатель Наименование места хранения

Номер счета места хранения Счет депо/ Лицевой счет Номер раздела счета депо Дополнительные реквизиты

Условия расчетов

Дата сделки Дата расчетов

Место расчетов

Документы – основания для проведения операции

Наименование Дата Номер

Инициатор операции

Инициатор операции Депонент

Администрация Иное ___________________________________________ Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П.

Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

1Заполняется для бездокументарных ценных бумаг 2 Заполняется для документарных ценных бумаг

Входящий номер

Дата входящего

Исполнитель Дата операции ____/____/________ г.

 

Форма Р-07

ПОРУЧЕНИЕ на перевод ценных бумаг между разделами счета депо

Дата поручения: ____/____/________ г. Номер поручения: ___________________

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование (ФИО)

Ценные бумаги

Номер раздела счета депо

Место хранения

Вид, категория Эмитент

(тип) ценных бумаг

Государственный регистрационный номер (ISIN – для иностранных ценных бумаг)

Количество Номер

ценных Наименование

счета

бумаг, шт.

Количество ценных бумаг, прописью депо

Раздел счета

Раздел счета депо для зачисления

Номер раздела счета депо

Место хранения

Наименование Номер счета депо Раздел счета

Дополнительные реквизиты

Дополнительные условия

Без операции в месте хранения

Документы – основания для проведения операции

Наименование Дата Номер

Инициатор операции

Инициатор операции Депонент

Администрация Иное ___________________________________________ Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П. Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер

Дата входящего

Исполнитель Дата операции ____/____/________ г.

Номер счета депо

 

Форма Р-08

ПОРУЧЕНИЕ на перевод ценных бумаг между счетами депо Депонентов

Дата поручения: ____/____/________ г. Номер поручения: ___________________ Тип операции: списание со счета депо зачисление на счет депо

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование (ФИО)

Ценные бумаги1

Номер раздела счета депо

Место хранения

Государственный

Количество регистрационный номер Наименование счета Номер

депо

(ISIN – для иностранных ценных бумаг) Вид, категория Эмитент

(тип) ценных бумаг

Количество

ценных Раздел

бумаг, счета

прописью ценных бумаг, шт.

Ценные бумаги2

Номер раздела счета депо

Место хранения Наименование

ценной бумаги

Количество

Количество

ценных бумаг, шт.

ценных бумаг, прописью

Количество приложений, шт.

Количество Номер

приложений, Наименование

счета

прописью депо

Раздел счета

ФИО должника Государственный регистрационный номер

Прилагаемые документы

Дата Номер Код

Контрагент

Полное наименование (ФИО) Номер счета депо

Раздел счета депо

Наименование места хранения Номер счета депо в месте хранения

Раздел счета депо в месте хранения

Дополнительные реквизиты

Дополнительные условия

Без операции в месте хранения

Наличие обременения

ЦБ обременены Договор ________________ No _______________ от ___________________ ЦБ не обременены

Документы – основания для проведения операции

Наименование Дата Номер

Инициатор операции

Инициатор операции Депонент

Администрация Иное ___________________________________________ Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П.

1Заполняется для бездокументарных ценных бумаг 2 Заполняется для документарных ценных бумаг

 

Залогодержатель3

Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись уполномоченного лица

М.П.

Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер

Дата входящего

Исполнитель Дата операции ____/____/________ г.

Номер счета депо 

Отметка о согласовании отдела контроля

Согласовано

Отказано (дата) (подпись) (ФИО) 

3Заполняется в случае списания со счета заложенных ценных бумаг

 

Форма Р-09

ЗАЛОГОВОЕ ПОРУЧЕНИЕ

Дата поручения: ____/____/________ г. Номер поручения: ___________________

Тип операции: оформление залога ценных бумаг

оформление прекращения залога ценных бумаг

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование (ФИО)

Ценные бумаги

Номер раздела счета депо

Место хранения

Вид,

Государственный категория

регистрационный Эмитент

(тип)

номер (ISIN – для ценных

иностранных бумаг

ценных бумаг)

Количество

Номер Наименование

счета депо

Количество ценных бумаг, шт.

ценных бумаг, прописью

Залоговая стоимость Раздел

ценных счета

бумаг Информация об операции

Номер нового раздела счета депо

Информация о Залогодержателе

Полное наименование Государственный регистрационный номер

Дата регистрации

Наименование регистрирующего органа

Документы – основания для проведения операции

Наименование Дата Номер

Депонент

Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П.

Залогодержатель

Уполномоченное лицо Основание полномочий Специальная отметка Подписание Залогодержателем настоящего Поручения на оформление

залога является согласием на фиксацию (регистрацию) залога в соответствии с Анкетой залогового раздела Подпись Уполномоченного лица

М.П. Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер

Дата входящего

Исполнитель Дата операции ____/____/________ г.

Номер счета депо

 

Форма Р-10

ПОРУЧЕНИЕ на внесение изменений в Анкету Депонента

Дата поручения: ____/____/________ г. Номер поручения: ___________________ Тип операции: Внесение изменений в Анкету Депонента

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование Депонента Вид счета депо Владелец

Доверительный управляющий Номинальный держатель Торговый Транзитный Иной ___________________________________________

Инициатор операции

Инициатор операции Депонент

Администрация Иное ___________________________________________ Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П. Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер Дата входящего Исполнитель Дата операции ____/____/________ г. Номер счета депо

 

Форма Р-11

ПОРУЧЕНИЕ на проведение информационной операции

Дата поручения: ____/____/________ г. Номер поручения: ___________________

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование Депонента

Вид запрашиваемой информации

Выписка об остатках по счету депо Периодичность получения выписки:

— единовременно по состоянию на ____/____/________ г. — ежемесячно (по состоянию на конец последнего дня месяца)

Выписка об остатках по разделу счета депо по состоянию на ____/____/________ г.

Выписка об остатках по счету депо определенного вида, типа, категории ценных бумаг по состоянию на ____/____/________ г.

Эмитент Вид, категория (тип)

ценных бумаг

Государственный регистрационный номер (ISIN – для иностранных ценных бумаг)

Обременение ценных бумаг Количество ценных бумаг, прописью

— не обремененные — обремененные

Отчет об операциях по счету депо за период с ____/____/________ г. по ____/____/________ г.

Способ выдачи информации

В офисе депозитария Заказное письмо ЭДО Дополнительная информация

Инициатор операции

Инициатор операции Депонент

Администрация

Иное ___________________________________________

Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П.

Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер

Дата входящего

Исполнитель Дата операции ____/____/________ г.

Номер счета депо

 

Форма Р-12

ПОРУЧЕНИЕ на отмену периодической информационной операции

Дата поручения: ____/____/________ г. Номер поручения: ___________________

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование (ФИО)

Реквизиты отменяемого поручения

Номер поручения Дата поручения

Инициатор операции

Инициатор операции Депонент

Администрация Иное ___________________________________________ Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П. Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер

Дата входящего

Исполнитель Дата операции ____/____/________ г.

Номер счета депо

 

Форма Р-13

ПОРУЧЕНИЕ на закрытие счета депо

Дата поручения: ____/____/________ г. Номер поручения: ___________________

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование Депонента Документы – основания для проведения операции

Наименование Дата Номер

Дополнительная информация

Инициатор операции

Инициатор операции Депонент

Администрация

Иное ___________________________________________

Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П. Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер

Дата входящего

Исполнитель Дата операции ____/____/________ г.

Номер счета депо

Отметка о согласовании отдела контроля Согласовано

Отказано (дата) (подпись) (ФИО)

 

Форма Р-14

ПОРУЧЕНИЕ на отмену

Дата поручения: ____/____/________ г. Номер поручения: ___________________

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование (ФИО)

Ценные бумаги

Эмитент Вид, категория

(тип) ценных бумаг

Государственный регистрационный номер (ISIN – для иностранных ценных бумаг)

Количество ценных бумаг,

шт. Количество ценных бумаг, прописью

Реквизиты отменяемого поручения

Номер поручения Дата поручения Тип операции Дополнительные реквизиты

Инициатор операции

Инициатор операции Депонент

Администрация

Иное __________________________________________ Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П.

Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер

Дата входящего

Исполнитель Дата операции ____/____/________ г.

Номер счета депо

 

Форма Р-15

ПОРУЧЕНИЕ на списание ценных бумаг с субсчетов депо в связи с их возвратом

Дата поручения: ____/____/________ г. Номер поручения: ___________________

Тип операции: Перевод ценных бумаг, учитываемых на субсчетах депо

Номер счета депо

Депонент

Полное наименование Депонента Вид счета депо Транзитный

Инициатор операции

Инициатор операции Депонент

Администрация Иное ___________________________________________ Уполномоченное лицо Основание полномочий Подпись Уполномоченного лица

М.П. Заполняется сотрудниками ОАО Евразийской валютно-фондовой инвестиционной биржи «Союз»

Входящий номер Дата входящего Исполнитель Дата операции ____/____/________ г. Номер счета депо

 

Дата формирования: ____/____/________ г.

Форма R-01

ОАО Евразийская валютно-фондовая инвестиционная биржа «Союз»

Регистрационный номер: __________________

Дата:__/____/________ г.

ОТЧЕТ О СОВЕРШЕНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ _______________ (дата исполнения операций)

Наименование депонента: ________________ Счет депо No ____________________________ Тип счета депо __________________________

Вид, категория (тип) ценных бумаг

Государственный

Эмитент Тип операции Документы –

Количество регистрационный

основания для

ценных бумаг, номер (ISIN – для

проведения

шт. иностранный

операции ценных бумаг)

Исполнитель: _________________ Ответственное лицо: _________________________________________ (ФИО)

М.п.

Наименование места хранения, Номер раздела

Дата проведения операции по месту хранения

Реквизиты контрагента

 

Дата формирования: ____/____/________ г. Форма R-02

ОАО Евразийская валютно-фондовая инвестиционная биржа «Союз»

Регистрационный номер: __________________

Дата:__/____/________ г.

ОТЧЕТ ПО ОПЕРАЦИЯМ ЗА ПЕРИОД С __/____/________ г. по __/____/________ г.

Наименование депонента: ________________ Счет депо No ____________________________ Тип счета депо __________________________ 

Вид, категория (тип) ценных бумаг

Государственный регистрационный номер (ISIN – для иностранный ценных бумаг)

Эмитент Тип

Эмитент Тип

операции

операции

Документы – основания для проведения операции

Документы – основания для проведения операции

Документы – основания для проведения операции

Документы – основания для проведения операции

Наименование места хранения, Номер раздела

Наименование места хранения, Номер раздела

Наименование места хранения, Номер раздела

Наименование места хранения, Номер раздела

Наименование места хранения, Номер раздела

Дата исполнения операции

Дата исполнения операции

Дата исполнения операции

Дата исполнения операции

Дата исполнения операции

Дата исполнения операции

Дата проведения операции по месту хранения

Дата проведения операции по месту хранения

Дата проведения операции по месту хранения

Дата проведения операции по месту хранения

Дата проведения операции по месту хранения

Дата проведения операции по месту хранения

Дата проведения операции по месту хранения

Реквизиты контрагента

Реквизиты контрагента

Реквизиты контрагента

Реквизиты контрагента

Реквизиты контрагента

Реквизиты контрагента

Реквизиты контрагента

Реквизиты контрагента

Количество ценных бумаг, шт.

Количество ценных бумаг, шт.

Количество ценных бумаг, шт.

Количество ценных бумаг, шт.

Количество ценных бумаг, шт.

Количество ценных бумаг, шт.

Количество ценных бумаг, шт.

Количество ценных бумаг, шт.

Количество ценных бумаг, шт. 

Ценные бумаги, учитываемые на счете депо, по состоянию на: __/____/________ г. 

Государственный регистрационный номер (ISIN – для иностранный ценных бумаг)

Эмитент, вид, категория (тип) ценных бумаг

Наименование места хранения, Номер раздела

Наименование места хранения, Номер раздела

Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами, шт.

Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами, шт.

Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами, шт.

Количество доступных ценных бумаг, шт.

Количество доступных ценных бумаг, шт.

Количество доступных ценных бумаг, шт.

Количество доступных ценных бумаг, шт.

Всего ценных бумаг, шт.

Всего ценных бумаг, шт.

Всего ценных бумаг, шт.

Всего ценных бумаг, шт.

Всего ценных бумаг, шт. 

Исполнитель: _________________ Ответственное лицо: _________________________________________ (ФИО)

М.п.

Дата формирования: ____/____/________ г. Форма R-03

Регистрационный номер: __________________

Дата:__/____/________ г.

ОТЧЕТ О СОВЕРШЕНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ _______________ (дата исполнения операций)

Наименование депонента: ________________ Счет депо No ____________________________ Тип счета депо __________________________

Тип операции Документы – основания для проведения операции

Текущие реквизиты

Исполнитель: _________________ Ответственное лицо: _________________________________________ (ФИО)

М.п.

Дата формирования: ____/____/________ г. Форма R-04

ОАО Евразийская валютно-фондовая инвестиционная биржа «Союз»

Регистрационный номер: __________________

Дата:__/____/________ г.

ОТЧЕТ ПО ОПЕРАЦИЯМ ЗА ПЕРИОД С __/____/________ г. по __/____/________ г.

Наименование депонента: ________________

Счет депо No ____________________________ Тип счета депо __________________________

Тип операции Документы – основания для проведения операции Дата исполнения операции

Исполнитель: _________________ Ответственное лицо: _________________________________________ (ФИО)

М.п.

Дата формирования: ____/____/________ г. Форма R-05

ОАО Евразийская валютно-фондовая инвестиционная биржа «Союз»

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности No ххххххххххххх от хх.хх.хххх хххххххххххИНН хххххххххххххххх Место нахождения: ххххххххххххххххххх

Регистрационный номер: __________________

Дата:__/____/________ г.

ВЫПИСКА ПО СЧЕТУ ДЕПО по состоянию на __/____/________ г.

Наименование депонента: ________________ Счет депо No ____________________________ Тип счета депо __________________________ 

Наименование места хранения, Номер раздела

Эмитент и Вид, категория (тип) ценных бумаг

Государственный регистрационный номер (ISIN – для иностранный ценных бумаг)

Государственный регистрационный номер (ISIN – для иностранный ценных бумаг)

Количество ценных бумаг, шт.

Количество ценных бумаг, шт.

Количество ценных бумаг, шт. 

Исполнитель: _________________ Ответственное лицо: _________________________________________ (ФИО)

М.п.